昨日，證監會官網信息顯示，五礦證券因為資管業務違規收到了寧波證監局出具的警示函。

　　警示函內容顯示，五礦證券作為五礦-龍元建設應收賬款資產支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產支持專項計劃管理人職責，未能有效防范基礎資產資金與其他資金混同及挪用等問題。

　　與此同時，龍元建設集團作為五礦-龍元建設應收賬款資產支持專項計劃原始權益人及資產服務機構，因未按計劃說明書的約定及時、足額歸集基礎資產資金，并將相關資金挪為他用，也被寧波證臨局出具了警示函措施。

　　除因資管業務違規收到今年第一張監管函外，五礦證券的經紀業務在去年也收被監管警示2次。

　　2022年12月5日，五礦證券深圳金田路營業部因為存在從業人員違規操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，營業部及相關從業人員均收到了深圳證監局的警示函。

　　2022年8月26日，五礦證券山東分公司理財經理，因在公司進行客戶電話回訪前，向客戶發送回訪問題并提供答復口徑，被青島證監局出具了警示函。

　　在業務合規問題頻出的同時，五礦證券去年的業績也出現了下滑。

　　五礦證券2022年未經審計財務報表顯示，2022年五礦證券實現營業收入14.01億元，同比下降30.84%，實現凈利潤3.55億元，同比下降32.63%。其中，收入占比過四成的投資銀行手續費凈收入同比下降24.03%。

　　母公司五礦資本2022年中報顯示，去年上半年五礦證券實現投行業務收入2.8億元，其中主流信用債承銷規模排名第17名。在股權融資方面，五礦證券去年無IPO落地項目，截至發稿，五礦證券在手IPO項目數量為4個，去年投行業務收入主要來自于債券承銷。

　　表：五礦證券在手IPO項目情況(截至發稿)

　　數據來源：上交所、深交所、北交所，中國網財經整理

　　信息顯示，截至2021年底，五礦資本通過子公司間接持有五礦證券 99.76%股權，五礦證券有2家子公司和35家營業部。2021年五礦證券營業收入行業排名第58名，其中投行業務收入排名第24位。

　　來源:中國網財經